Правовые основы обеспечения госбезопасности на Урале в предвоенные годы (О диссертационном исследовании А. В. Гоцуленко на тему: «Организационно-правовые основы деятельности органов государственной безопасности в Уральском регионе (1934–1941 гг.)»)

Жаров Сергей Николаевич доктор юридических наук профессор, ФГБОУ ВО «Челябинский государственный университет» 454001, Россия, Челябинская область, г. Челябинск, ул. Братьев Кашириных, 129, оф. 317 Zharov Sergei Doctor of Law professor of the Department of the Theory and History of State and Law at Chelyabinsk State University 454001, Russia, Chelyabinskaya oblast', g. Chelyabinsk, ul. Brat'ev Kashirinykh, 129, of. 317 serzhar@mail.ru Другие публикации этого автора

Представленное на защиту диссертационное исследование А. В. Гоцуленко выполнено на актуальную тему и обладает теоретической и практической значимостью, что подтверждается тезисами, изложенными автором в диссертации.

Прежде всего, деятельность органов государственной безопасности в предвоенные годы представляет собой предмет научных исследований с богатой историей ^{[2, 246]}. В различные периоды времени к проблемам изучения деятельности органов НКВД СССР в 1930-е годы обращались многие исследователи (стр. 12–16 диссертации). Однако неослабевающий интерес к теме работы как со стороны специалистов в области права и истории, так и со стороны общества позволяет констатировать сохранение актуальности выбранной темы диссертации и свидетельствует о потребности дальнейших исследований.

Кроме того, критический анализ правовой действительности рассматриваемого периода, изучение форм, методов и опыта деятельности российских спецслужб в исторической ретроспективе способствует разработке научных основ управления деятельностью органов безопасности в современных условиях, определению их роли и места в системе государственной власти демократического общества (стр. 5–6 диссертации), что подтверждает практическую ценность работы.

Представляется, что приведенные выше доводы достаточны для утверждения о том, что диссертация А. В. Гоцуленко выполнена на важную для теории и практики тему.

При общей оценке представленной работы, следует отметить, что диссертация подготовлена на высоком уровне, характеризуется самостоятельным и творческим подходом автора, отличается наличием собственных выводов. Выбранная тема диссертационного исследования раскрыта и соответствует содержанию работы. Заявленные объект и предмет исследования, а также его хронологические и территориальные рамки научно обоснованы. Поставленные диссертантом цели (стр. 7 диссертации) — достигнуты в полном объеме.

Личное участие автора в исследовании и полученных результатах не ставится под сомнение. Язык изложения диссертационного исследования является доступным, а стиль изложения — научным. Имеющиеся восемь публикаций автора, в том числе три статьи в широко известных среди специалистов теории и истории права и государства изданиях, включенных в Перечень ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации, отражают основные положения и результаты диссертационного исследования.

К основным достоинствам диссертационного исследования следует отнести следующее.

Диссертация А.В. Гоцуленко базируется на значительном теоретическом фундаменте. В работе содержится анализ не только действовавших во временных рамках исследования нормативных правовых актов, но и юридической литературы исследуемого периода, периодической печати, в том числе юридической направленности. На протяжении всей работы автор обращается к позиции ученых как советского периода (А. Я. Вышинский, А. А. Герцензон, В. Д. Меньшагин, Б. С. Ошерович, А. А. Пионтковский, А. С. Шляпочников и другие), так и современного периода (Ю. А. Агафонов, А. И. Вольхин, М. Ю. Мартышкин, М. Ю. Моруков, Л. П. Рассказов, Н. С. Плотникова, А. С. Смыкалин, В. Н. Хаустов и другие). При рассмотрении научных позиций и различных точек зрения на предмет исследования, А. В. Гоцуленко по существу затрагиваемых вопросов либо предлагает свое решение проблемы, либо приводит дополнительные аргументы в пользу отстаиваемой точки зрения.

Анализ историографии проблемы позволил автору сделать вывод о не вполне достаточном уровне ее научной разработанности (стр. 16 диссертации). А. В. Гоцуленко отмечает, что имеющиеся исследования в большей степени освещают репрессивную функцию органов НКВД в 1930-е годы. Отсутствие целостного и комплексного представления о задачах, направлениях и результатах разведывательной, контрразведывательной и правоохранительной деятельности советской спецслужбы в предвоенные годы зачастую приводит к появлению фактов и обобщений, не отражающих реальных процессов ее развития. Комплексный подход автора к рассматриваемым вопросам позволил ему, на наш взгляд, рассмотреть деятельность территориальных органов НКВД СССР на Урале во всем многообразии задач и направлений деятельности, возложенных на них в соответствии с законодательством исследуемого периода.

Несмотря на достаточно подробные публикации нормативных правовых актов НКВД ^[1], автор не удовлетворился этим объемом источников. Неоспоримым преимуществом диссертационного исследования является использование обширной архивной базы, а также введение в научный оборот ряд материалов, не изученных ранее (стр. 8–12 диссертации). Кроме того, на страницах работы автор проводит сравнительно-правовой анализ нормативных правовых актов, регламентировавших правовое положение и основные направления деятельности как центральных, так и территориальных органов НКВД СССР в 1930-е годы. Данный подход, по нашему мнению, позволил раскрыть специфику деятельности территориальных органов НКВД СССР, дислоцированных на Урале, опираясь исключительно на объективные документальные материалы и нормативные правовые акты, показав, тем самым, реальную роль органов безопасности в государственном механизме. Направленность на всестороннее изучение как можно большего массива исторических и правовых источников позволила А. В. Гоцуленко быть максимально свободным от идеологических пристрастий в обосновании выводов.

Особое внимание следует уделить таким используемым автором принципам научного познания как принципы историзма, объективности и законности. Их комплексное применение позволило А. В. Гоцуленко провести анализ оперативной обстановки, объективных и субъективных факторов, оказывавших влияние на государственную и правовую системы исследуемого периода, выявить тенденции и закономерности процесса развития органов государственной безопасности как одного из важнейших государственных институтов в системе исполнительной власти. Многообразные направления деятельности советской спецслужбы анализируются в неразрывном единстве с проблемами укрепления международного положения, экономического и социально-политического развития СССР, с процессами формирования и закрепления правовой базы, регламентировавшей деятельность органов НКВД СССР. Данный методологический подход позволил оценить реальный вклад органов государственной безопасности Урала в развитие и укрепление обороноспособности государства и политической стабильности советского общества, обобщить сложности и противоречия, связанные с вовлечением органов безопасности в механизм управления советским обществом (стр. 20–22 автореферата). Указанные обстоятельства позволяют высоко оценить теоретическую значимость диссертационного исследования.

Практическая значимость работы состоит в возможности использования материалов и выводов диссертации при проведении занятий в рамках специальных курсов и дисциплин для студентов и слушателей учебных заведений ФСБ и МВД России, юридических вузов и исторических факультетов, что подтверждается результатами апробации исследования (стр. 20 автореферата). Кроме того, исследование может способствовать формированию исторического сознания и правовой культуры читателей, а также четкому определению роли и места органов государственной безопасности в системе государственной власти, улучшению организации их деятельности в современных условиях, качественной профессиональной подготовке кадрового состава.

Структура работы обусловлена обозначенными задачами (стр. 8 исследования). Диссертация состоит из введения, шести параграфов, объединенных в три главы, заключения и списка использованных источников и литературы. Следует отметить, что указанная структура диссертационного исследования обеспечила последовательное раскрытие всех поставленных вопросов.

В частности, особое внимание в начале работы уделено анализу внутренних и международных факторов, влиявших на развитие Советского Союза в исследуемый период, основных угроз безопасности, сформировавших представления правящей партии и ее руководителей относительно основных направлений использования и развития органов государственной безопасности в политической системе общества и государства, а также раскрытию структурных и кадровых изменений органов НКВД в предвоенные годы.

Так в первом параграфе первой главы, автор характеризует социально-политическую, экономическую и международную обстановку как факторы, влиявшие на формирование угроз безопасности советского государства в исследуемый период. Следует согласиться с диссертантом (стр. 17, 52–54 диссертации) утверждающим, что в исследуемый период в СССР окончательно утвердилась командно-административная система, характеризовавшаяся слиянием партийных и государственных функций. Органы безопасности, являясь составной частью государственно-властного механизма этой системы, никогда не были самостоятельной и независимой силой, всегда находясь под постоянным контролем Политбюро ЦК ВКП(б) во главе со Сталиным, которое монопольно определяло правовые основы, задачи, основные направления, формы и методы работы НКВД, а также все структурные преобразования ведомства. Анализ места и роли органов НКВД СССР в системе государственных органов позволил автору сделать вывод о наличии как объективно необходимых функций органов государственной безопасности, направленных на укрепление международного положения Советского Союза, защиту политического строя и экономического потенциала страны, так и задачи, вытекавших из субъективистских воззрений членов Политбюро ЦК ВКП(б) и лично И. В. Сталина об угрозах безопасности. При этом, расширение полномочий не всегда было связано с объективными оценками оперативной обстановки (стр. 18, 53 диссертации).

Бесспорным представляется высказанное автором положение о существенном влиянии на деятельность органов госбезопасности идеологических установок коммунистической партии, резолюций и постановлений партийных органов. Автором выявлены закономерности правовой регламентации деятельности органов НКВД СССР, к которым, безусловно, можно отнести идеологические доктрины правящей партии о социалистической революции, диктатуре пролетариата и классовой борьбе и их использование в нормативных правовых актах; принцип партийного руководства деятельностью органов безопасности; расширительное толкование действовавших нормативных правовых актов; возрастание объема применения внесудебных полномочий и ряд других (стр. 27–29 автореферата).

Отсутствие единого нормативного правового акта, закреплявшего основные направления деятельности, организационную структуру и компетенцию Наркомата, приводило к неопределенности правового положения НКВД как органа государственной власти, размытости его функций и к повышенной роли усмотрения в деятельности должностных лиц органов государственной безопасности (положение № 4, выносимое на защиту, стр. 18 диссертации). Такое положение дел, с точки зрения автора, свидетельствовало об определенном типе правового регулирования деятельности органов государственной безопасности, позволявшем довольно оперативно концентрировать усилия ведомства в нужном направлении, законодательно закрепляя за ним новые задачи. Накопление и анализ информации о результатах деятельности исключительно у руководства ведомства и страны, обеспечивали не только негласный характер как основных, так и дополнительных направлений деятельности НКВД перед другими органами государственной власти и обществом, но и вариативность полномочий органов безопасности (стр. 62 диссертации).

Описывая структуру и состояние кадрового аппарата органов НКВД СССР в 1930-е годы, А. В. Гоцуленко уделяет внимание не только подразделениям центрального аппарата органов безопасности (стр. 56–66 диссертации), но и акцентирует внимание на построении территориальных органов НКВД СССР, расположенных на Урале (стр. 67–69 диссертации), что соответствует задачам диссертационного исследования. Заслуживают внимания выводы, сформулированные диссертантом, о влиянии постоянных структурных преобразований в органах НКВД СССР, состоянии кадровой работы как в центре, так и на местах, на выполнение основных служебных задач (стр. 18, 80–82 диссертации).

Во второй главе диссертации автором подвергнута анализу система нормативных правовых актов, составлявших правовую основу деятельности органов государственной безопасности, а также выявлению тенденций развития законодательства предвоенного периода. Особое внимание при рассмотрении указанных вопросов уделено ужесточению уголовного и уголовно-процессуального законодательства по борьбе с контрреволюционными преступлениями.

Небезынтересной представляется позиция автора относительно систематизации ведомственных нормативных правовых актов органов НКВД СССР и проведенный сравнительно-правовой анализ указанных источников (стр. 112–114 диссертации). В целом же вполне обоснованным выглядит положение № 5, выносимое автором на защиту (стр. 17–18 автореферата), относительно превалирования в правовом регулировании деятельности органов государственной безопасности ведомственных источников права, не только затрагивавших, но и существенно ограничивавших реализацию гражданами установленных Конституцией СССР прав и свобод, что способствовало осуществлению необоснованных репрессий.

Рассматривая правоприменительную деятельность органов государственной безопасности НКВД СССР, автор акцентирует внимание на основных направлениях деятельности территориальных подразделений наркомата, расположенных в уральском регионе, и достигнутые ими результаты с учетом специфики Урала (стр. 143 диссертации).

Следует согласиться с позицией диссертанта относительно существования объективно необходимых направлений деятельности органов безопасности, особенно в предвоенные годы, направленных на выявление и предотвращение разведывательно-подрывной деятельности противника в лице иностранного разведывательного сообщества (стр. 143, 218–219 диссертации), на защиту и укрепление обороноспособности и промышленного потенциала страны (стр. 118, 220 диссертации), а также по укреплению сельского хозяйства (стр. 192–199 диссертации) и борьбе с антисоветскими проявлениями в духовно-политической сфере (стр. 173–184 диссертации). Тотальный контроль за всеми без исключения отраслями народного хозяйства, осуществлявшийся подразделениями НКВД как в центре, так и на местах, изначально распылял силы и средства органов безопасности, снижал эффективность применения мер, направленных на обеспечение безопасности важнейших народнохозяйственных отраслей и объектов, поскольку контрразведывательная деятельность базировалась не на реальном знании устремлений противника, а заключалась в защите объекта от всевозможных враждебных акций, независимо от источника угроз безопасности. Основным принципом контрразведывательного обеспечения был принцип «защищать все от всех» (стр. 20, 220 диссертации).

Как верно подмечено автором, к концу 1930-х годов усилия органов НКВД СССР в значительном объеме были направлены не на противодействие внешним угрозам безопасности, а на борьбу с так называемым «внутренним врагом», что привело к постепенному превращению органов НКВД из спецслужбы в орган тайной полиции.

Заключение диссертации отражает наиболее значимые результаты проведенного исследования, по характеру является емким и аргументированным.

В целом диссертация А. В. Гоцуленко представляет собой законченное, творческое, самостоятельное исследование автора, обладающее актуальностью, новизной и теоритической значимостью, свидетельствующее о том, что ее автор вполне владеет методами научного анализа и сравнительного правоведения.

Вместе с тем, отмечая достоинства рецензируемого исследования, следует обратить внимание на некоторые спорные моменты, которые могут стать предметом обсуждения при защите диссертации.

– при формировании источников базы диссертационного исследования не были учтены материалы ЦОА (Центральный оперативный архив) ФСБ РФ, содержащие огромный пласт не только ведомственных правовых актов, но и отчетов (в том числе поступавших из территориальных управлений НКВД) о проделанной работе и ее результатах. Использование указанных материалов, несомненно, обогатило бы источниковую базу исследования.

– на с.26 автор утверждает, что «К середине 1930-х годов во всех сферах жизни СССР произошли существенные перемены. Изменился социальный состав населения, в промышленности и сельском хозяйстве был уничтожен частный сектор». В отношении сельского хозяйства такое утверждение является достаточно спорным. К примеру, М. Н. Глумная в своей диссертации «Единоличное крестьянское хозяйство на Европейском Севере России в 1933-1937 гг.», защищенной в 1994 г., утверждает, что резкое падение численности единоличных хозяйств характерно для второй половины 30-х годов, особенно в 1937 г.

Указанные замечания не снижают степени обоснованности итоговых результатов и общего благоприятного впечатления о диссертационной работе.

Вывод: диссертационная работа Гоцуленко Алексея Викторовича «Организационно-правовые основы деятельности органов государственной безопасности в Уральском регионе (1934–1941 гг.)» отвечает требованиям Положения о порядке присуждения ученых степеней, утвержденного постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 года № 842, а ее автор заслуживает присуждения ученой степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве.

В заключение следует заметить, что диссертационный совет Д 212.282.01при Уральском государственном юридическом университете 24 июня 2015 года признал защиту состоявшейся, диссертацию – соответствующей предъявляемым требованиям, а ее автора – достойным ученой степени кандидата юридических наук.